中国经济网北京1月12日讯 中国证监会福建监管局近日公布的《关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，华福证券有限责任公司（简称“华福证券”）作为西安迈科金属国际集团有限公司公开发行2018年公司债券（第一期）（18迈科01）的承销机构，未审慎调查发行人关联交易、对外担保和资产受限事项；华福证券作为哈尔滨创业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）（20哈创01）的承销机构，未审慎调查发行人资产受限事项。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条，福建证监局决定对华福证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
经中国经济网记者查询，华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年6月9日，注册资本33亿人民币。福建省能源集团有限责任公司为该公司大股东，持股比例为36%。华福证券经营范围包括:许可项目：证券业务；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
相关规定：
《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条：为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。
《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条：对违反法律法规及本办法规定的机构和人员，中国证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和中国证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
以下为原文：
关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
华福证券有限责任公司：
经查，你公司作为西安迈科金属国际集团有限公司公开发行2018年公司债券（第一期）（18迈科01）的承销机构，未审慎调查发行人关联交易、对外担保和资产受限事项；你公司作为哈尔滨创业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）（20哈创01）的承销机构，未审慎调查发行人资产受限事项。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
福建证监局
2020年12月10日
